Financial services

Assistiamo intermediari e operatori del settore nella strutturazione, revisione e sviluppo dei servizi e delle attività di investimento e nella distribuzione di prodotti finanziari assicurativi.

L’attività include:

• consulenza in materia di prestazione dei servizi di investimento (consulenza, gestione di portafogli, execution only, ecc.);
• supporto nella distribuzione di prodotti finanziari e assicurativi;
• definizione e revisione della contrattualistica e delle procedure interne;
• assistenza su tematiche di product governance, incentivi, adeguatezza e appropriatezza;
• organizzazione delle reti distributive e utilizzo di canali digitali e a distanza.

Assistiamo i clienti anche nella costituzione ex novo di SIM e nell’ottenimento delle autorizzazioni necessarie ai fini della prestazione dei relativi servizi di investimento, prestando consulenza su tutti i rilevanti profili legali e regolamentari, inclusa la definizione degli assetti proprietari e di corporate governance, l’assistenza agli azionisti, agli organi sociali e al management, la presentazione delle istanze di autorizzazione e la tenuta dei rapporti con le autorità di vigilanza (Consob e Banca d’Italia).

L’obiettivo è garantire che i modelli operativi siano non solo conformi alla normativa (MiFID, TUF, ecc.), ma anche sostenibili ed efficienti nel lungo periodo.